证券法案例教程(21世纪普通高等教育法学系列教材)

第一章 证券的概念与证券法的调整范围
第一节 证券的概念
第二节 证券法的城外适用
第二章 证券法的基本原则
第一节 公开、公平、公正原则
第二节 平等、自愿、有偿、诚实信用原则
第三节 守法与反欺诈原则
第三章 证券发行法律制度
节 擅自公开发行证券与变相公开发行证券
第二节 欺诈发行证券
第四章 证券交易法律制度
第一节 证券转让的期限限制
第二节 禁止从事证券交易的人员
第三节 证券服务机构和人员买卖股票的限制
第四节 短线交易及归入权
第五节 程序化交易
第五章 证券上市与退市法律制度
第一节 证券上市
第二节 证券退市
第六章 信息披露法律制度
节 信息披露义务人
第二节 定期报告
第三节 临时报告
第四节 自愿性信息披露
第五节 预测性信息披露
第六节 一公平信息披露原则
第七节 信息披露违法行为中的责任人认定
第七章 虚假陈述的法律责任
节 欺诈市场理论
第二节 虚假陈述实施日的认定
第三节 虚假陈述揭露日的认定
第四节 虚假陈述 正日的认定
第五节 虚假陈述中信息的重大性
第六节 交易因果关系
第七节 损失因果关系
第八节 虚假陈述基准日及基准价的认定
第九节 新三板虚假陈述民事赔偿
第十节 控股股东与实际控制人在虚假陈述中的责任
第十一节 专业投资者的注意义务
第八章 内幕交易的法律责任
节 内幕信息
第二节 内幕信息知情人
第三节 内幕信息受领人
第四节 内幕交易推定
第五节 内幕交易抗辩
第六节 内幕交易的民事责任
第九章 操纵证券市场的法律责任
节 连续买卖型操纵证券市场
第二节 对倒型操纵证券市场
第三节 虚假申报型操纵证券市场
第四节 信息型操纵证券市场
第五节 “抢帽子”操纵
第六节 跨市场操纵
第七节 做市商操纵
第八节 操纵市场的民事责任
第十章 其他证券违法行为的法律责任
节 利用未公开信息的法律责任
第二节 编造、传播虚假信息的法律责任
第三节 证券公司欺诈客户的法律责任
第四节 出借或借用证券账户的法律责任
第十一章 上市公司收购法律制度
节 要约收购
第二节 协议收购
第三节 权益披露规则
第十二章 投资者适当性管理法律制度
节 投资者分类
第二节 产品分级
第三节 证券经营机构的适当性义务
第四节 投资者适当性的监督管理与法律责任
第十三章 先行赔付制度
节 先行赔付制度
第二节 支持诉讼制度
第三节 代位诉讼制度
第十四章 证券代表人诉讼制度
节 普通代表人诉讼制度
第二节 特别代表诉讼制度
第十五章 证券中介机构的勤勉尽责标准与法律责任
节 保荐人的勤勉尽责标准与法律责任
第二节 财务顾问的勤勉尽责标准与法律责任
第三节 律师事务所的勤勉尽责标准与法律责任
第四节 会计师事务所的勤勉尽责标准与法律责任
第五节 评估机构的勤勉尽责标准与法律责任
第六节 评级机构的勤勉尽责标准与法律责任
第七节 证券投资咨询机构的法律责任
第十六章 证券市场基础设施
节 证券交易所与民事诉讼
第二节 证券交易所与行政诉讼
第三节 登记结算公司的法律责任
第十七章 证券监管制度
节 稽查执法制度
第二节 处理投诉制度
第三节 行政执法当事人承诺(行政和解）制度
第四节 行政监管措施
第五节 日常监管措施