证券公司信用风险管理实务解析与操作指引

第一章 证券公司全面风险管理体系
节 证券公司全面风险管理外部要求
第二节 证券公司全面风险管理发展现状
一、制度体系
二、组织架构
三、信息系统
四、风险指标
五、人才队伍
六、风险应对
第三节 国外投行风险管理现状
一、巴塞尔委员会介绍
二、巴塞尔协议发展历程
第二章 证券公司信用风险管理体系
节 信用风险管理发展历程
一、信用风险成因分析
二、证券公司信用风险管理主要内容
三、信用风险管理发展重要事件以及发展历程
四、国外 投行信用风险管理经验
第二节 信用风险管理现状与挑战
一、信用风险管理的重要性
二、证券公司信用风险管理现状
三、证券公司信用风险管理面临的挑战
第三章 证券公司业务风险介绍
节 融资类业务
一、融资类业务定义
二、融资类业务的开展过程和发展变化
三、融资类业务的主要风险点和控制措施
第二节 债券投资交易业务
一、债券投资交易类型
二、我国债券投资交易发展历程与业务规则
三、债券投资交易业务风险点与控制措施
第三节 场外衍生品业务
一、衍生品业务定义及分类
二、场外衍生品业务的发展历程与业务规则
三、场外衍生品业务的风险与控制措施
第四节 非标准化债权资产投资业务
一、非标准化债权资产的定义
二、非标准化债权业务在我国的发展历程及监管变化
三、非标准化债权资产投资业务主要风险点与控制措施
第五节 涉及信用风险的非自有资金出资业务
一、资产管理业务
二、投资银行业务
第四章 信用风险管理的主要过程
节 事前管理与控制
一、尽职调查管理
二、内部评级管理
三、限额管理
第二节 信用风险事中管理
一、信用风险监测
二、信用风险报告